康希通信公司资料

公司名称：格兰康希通信科技(上海)股份有限公司

所属地域：上海市
英文名称：Grand Kangxi Communication Technologies (Shanghai) Co., Ltd.

所属申行业：电子 — 半导体
公司网址：www.kxcomtech.com
主营业务：主要从事Wi-Fi射频前端芯片及模组的研发、设计及销售
产品名称：
Wi-Fi FEM 、IoT FEM
控股股东：-
实际控制人：彭宇红、赵奂、PING PENG (持有格兰康希通信科技(上海)股份有限公司股份比例：9.35、8.38、0.48%）
最终控制人：彭宇红、赵奂、PING PENG (持有格兰康希通信科技(上海)股份有限公司股份比例：9.35、8.38、0.48%）
董事长：PING PENG

董　　秘：彭雅丽

法人代表：PING PENG
总经理：PING PENG

注册资金：4.24亿元

员工人数：156
电　　话：86-021-50479130

传　　真：86-021-50808826 邮编：201210
办公地址：上海市浦东新区科苑路399号10号楼5楼
公司简介：
格兰康希通信科技(上海)股份有限公司的主营业务是从事Wi-Fi射频前端芯片及模组的研发、设计及销售。公司的主要产品是Wi-Fi FEM、IoT FEM。公司于2022年获得由工业和信息化部授予的国家级专精特新“小巨人”企业，由上海市经济和信息化委员会授予的市级企业技术中心等多项荣誉。

高管介绍：
董事会(9人)：

监事会(3人)：

高管(5人)：

发行相关：
成立日期：2015-08-11

发行数量：6368.00万股

发行价格：10.50元
上市日期：2023-11-17

发行市盈率：441.1800倍

预计募资：7.82亿元
首日开盘价：-

发行中签率：0.05%

实际募资：6.69亿元
主承销商：招商证券股份有限公司

上市保荐人：招商证券股份有限公司

历史沿革：
　　（一）有限公司的设立情况
　　发行人前身为湖南格兰德芯微电子有限公司（以下简称“康希有限”或“有限公司”），成立于2015年8月11日，系彭宇红、赵奂出资注册设立。
　　2015年8月10日，彭宇红与赵奂签署《湖南格兰德芯微电子有限公司章程》，约定由彭宇红出资100万元、赵奂出资100万元共同设立康希有限，各股东均以货币方式认缴出资。
　　2015年8月11日，湖南省株洲市工商行政管理局天元区分局向公司核发注册号为430211000022147的《营业执照》，载明康希有限注册资本200万元。
　　（二）股份公司的设立情况
　　1、股份有限公司设立情况
　　发行人系由康希有限于2021年11月11日整体变更设立。
　　2021年10月15日，众华会计师出具《专项审计报告》（众会字(2021)第08144号），截至2021年8月31日，康希有限经审计的账面净资产为711,522,752.10元。
　　2021年10月16日，沃克森评估出具《格兰康希通信科技（上海）有限公司拟变更设立为股份有限公司涉及格兰康希通信科技（上海）有限公司净资产资产评估报告》（沃克森国际评报字(2021)第1765号），经评估，以2021年8月31日为评估基准日，康希有限净资产评估价值为71,416.11万元。
　　2021年10月23日，康希有限召开临时股东会，全体股东一致同意以康希有限截至2021年8月31日为审计基准日的经审计的净资产额711,522,752.10元人民币为基础，按1：0.4610的比例折为股本328,000,000.00股，每股面值人民币1元（注册资本为人民币328,000,000.00元），剩余383,522,752.10元计入公司资本公积，整体变更为格兰康希通信科技（上海）股份有限公司，各股东（即发起人）的持股比例不变。同日，全体发起人共同签署了《发起人协议》。
　　2021年11月8日，康希通信创立大会暨第一次股东大会召开，会议审议通过了《关于格兰康希通信科技（上海）有限公司以经审计的净资产值折股的议案》等议案。
　　2021年11月10日，众华会计师出具《验资报告》（众会字(2021)第08621号），经审验，截至2021年11月8日，康希通信全体发起人认缴的注册资本已缴足。
　　2021年11月11日，公司完成了整体变更的工商变更登记，并领取了新的《营业执照》（统一社会信用代码：91430211351689989B）。
　　本公司发起人为彭宇红等42名股东。主要发起人的基本情况。
　　2、有限公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润为负的情况
　　（1）整体变更时点未分配利润为负的形成原因
　　发行人股改基准日（2021年8月31日）未分配利润为-5,205.64万元（母公司），未分配利润为负的形成原因主要为：
　　①公司自设立以来主要从事射频前端芯片研发，前期仍处于研发投入期，芯片从研发到量产，一般需要较长时间，公司量产初期收入相对较小，销售规模效应尚未完全体现；
　　②公司坚持自主研发，为保持核心技术产品的迭代升级，研发投入持续维持在较高水平，报告期内公司合并口径研发投入累计金额为14,139.75万元；
　　③公司作为技术密集型及人才密集型企业，为了吸引优秀人才、增强团队凝聚力，保障公司持续发展，公司实施了覆盖面较广的员工股权激励计划，从而产生较高的股份支付费用。
　　报告期内，公司合并口径确认股份支付金额合计为6,697.11万元。因此，在公司整体变更前存在累计未弥补亏损。
　　（2）整体变更后的变化情况和发展趋势
　　发行人整体变更时存在的累计未弥补亏损（截至2021年8月31日母公司未弥补亏损为5,205.64万元），已通过整体变更设立股份公司净资产折股，将母公司未弥补亏损减少至0元。截至2021年12月31日，母公司和合并报表未分配利润分别为133.26万元和-13,316.08万元，截至2022年6月30日，母公司和合并报表未分配利润分别为350.36万元和-12,126.56万元。
　　由于公司前期的研发投入和股份支付费用较高等原因，合并报表层面未分配利润为负的情形尚未消除。但随着公司收入规模快速增长、盈利能力持续增强，研发投入和股份支付费用对公司净利润的影响将进一步减弱，公司未弥补亏损余额已呈现缩窄趋势。
　　（3）与报告期内盈利水平变动的匹配关系及对未来盈利能力的影响
　　报告期内，公司合并报表未分配利润（合并报表未弥补亏损）的变动额与当期归属于母公司股东的净利润相匹配。由于2021年度公司合并报表层面开始盈利，合并未弥补亏损额已呈现缩窄趋势。因此，整体变更时存在未分配利润为负的情形，不会对公司未来盈利能力产生重大不利影响。
　　（4）整体变更的具体方案及相应的会计处理
　　2021年10月15日，众华会计师就康希有限整体变更设立股份公司事项出具了《专项审计报告》（众会字(2021)第08144号），确认康希有限于审计基准日（2021年8月31日）的净资产审计值为711,522,752.10元。
　　2021年10月16日，沃克森评估就康希有限整体变更设立股份公司事项出具了《格兰康希通信科技（上海）有限公司拟整体变更设立股份有限公司项目资产评估报告》（沃克森国际评报字(2021)第1765号），确认康希有限于评估基准日（2021年8月31日）的净资产评估值为71,416.11万元。
　　2021年10月23日，康希有限召开股东会，审议通过了公司组织形式由有限责任公司变更为股份有限公司，具体方案如下：康希有限以截至2021年8月31日经审计的净资产711,522,752.10元中的328,000,000.00元折合成股份公司股本，共计折合总股本328,000,000.00股，每股面值1元，公司注册资本为328,000,000.00元，净资产超出股份公司注册资本的部分383,522,752.10元计入股份公司资本公积。
　　（5）整体变更为股份有限公司的合法合规性
　　①整体变更程序及工商登记和税务登记情况
　　康希有限的整体变更程序及工商登记和税务登记情况。
　　②不存在侵害债权人合法权益情形，不存在与整体变更相关的纠纷
　　康希有限整体变更设立股份有限公司相关事项经股东会、创立大会表决通过，相关程序合法合规。公司整体变更中不存在侵害债权人合法利益情形，与债权人不存在纠纷。同时公司各发起人签署的《发起人协议》系各发起人真实意思表示，符合有关法律、法规和规范性文件的规定；公司创立大会的召开程序及所议事项、决议符合相关法律法规和规范性文件的规定；公司的设立履行了审计、评估、验资及必要的内部决策程序，且履行了工商税务变更登记等手续；公司的设立程序、条件、方式及发起人资格等均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件的规定。
　　（三）报告期内发行人股本和股东变化情况
　　康希有限自设立至报告期期初（2019年初），累计进行了6次增资、1次股权转让。报告期内（2019年初至今），公司累计进行了5次增资、9次股权转让。
　　1、报告期期初，康希有限的股权情况
　　2、2019年12月，康希有限第一次增资，注册资本变更为7,283.0750万元
　　2019年11月5日，康希有限召开股东会，审议并同意将公司注册资本增加至7,283.075万元，其中新增加的注册资本728.3075万元，全部由上海乾晓芯企业管理中心（有限合伙）（以下简称“上海乾晓芯”）以货币形式认缴。
　　2019年12月9日，株洲市天元区市场监督管理局（以下简称“株洲天元区市监局”）核准上述变更登记事项，并向康希有限核发了变更后的《营业执照》。
　　3、2020年2月，康希有限第二次增资，注册资本变更为8,496.9208万元
　　2019年12月12日，康希有限召开股东会，审议并同意将公司注册资本增加至8,496.9208万元，其中新增加的注册资本1,213.8458万元，由盐城经济技术开发区燕舞半导体产业基金（有限合伙）（以下简称“盐城半导体基金”）、共青城康晟创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“共青城康晟”）、北京华控产业投资基金（有限合伙）（以下简称“北京华控”）、樟树市鸿运金鼎投资管理中心（有限合伙）（以下简称“鸿运金鼎”）、宁波梅山保税港区有宁投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“有宁投资”）、宁波臻胜股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波臻胜”）、赵海泉以货币形式认购。
　　2019年12月12日，康希有限及其现有股东与盐城半导体基金、共青城康晟、北京华控、鸿运金鼎、有宁投资、臻胜投资、赵海泉共7名投资者共同签署《投资协议》，约定7名投资者以人民币15,000万元认购康希有限新增注册资本，其中1,213.8458万元作为注册资本，13,786.1542万元作为资本公积金。
　　2020年2月28日，株洲天元区市监局核准上述变更登记事项，并向康希有限核发了变更后的《营业执照》。
　　4、2020年4月，康希有限第一次股权转让
　　2019年12月17日，康希有限召开股东会，审议并同意唐清远将其持有公司的股权转让给东方华宇资本管理有限公司（以下简称“东方华宇”）。
　　2020年4月10日，株洲天元区市监局核准上述变更登记事项，并向康希有限核发了变更后的《营业执照》。
　　5、2020年7月，康希有限第二次股权转让
　　2020年7月2日，康希有限召开股东会，审议并同意唐清远、英特尔产品（成都）有限公司（以下简称“英特尔成都”）分别将其持有公司股权转让给东方华宇、潘斌。
　　2020年6月-7月，股权转让方和受让方分别签署《股权转让协议》。
　　2020年7月27日，株洲天元区市监局核准上述变更登记事项，并向康希有限核发了变更后的《营业执照》。
　　6、2020年10月，康希有限第三次股权转让
　　2020年9月10日，康希有限召开股东会，审议并同意东方华宇、杭州至蓝投资股份有限公司（以下简称“杭州至蓝”）分别将其持有公司股权转让给上海鑫礽企业发展中心（有限合伙）（以下简称“上海鑫礽”）、卢玫、葛新刚。
　　杭州至蓝本次股权转让系将其所持股份转让至其上层股东，转让方杭州至蓝为卢翔（卢玫丈夫）和葛新刚共同持股的公司，受让方为卢玫和葛新刚，本次股权转让系杭州至蓝股东之间关于对外投资和双方债权债务处理的内部安排，转让双方按照注册资本原价转让。
　　2020年10月20日，株洲天元区市监局核准上述变更登记事项，并向康希有限核发了变更后的《营业执照》。
　　7、康希有限公司名称及注册地址变更
　　2020年12月17日，康希有限股东会审议通过经营地址、名称、经营范围、股东名称变更、新的公司章程等议案，决定公司经营地址由株洲市天元区仙月环路899号新马动力创新园2.1期D栋研发厂房变更为中国（上海）自由贸易试验区纳贤路60弄6号楼一层6109室；公司名称由湖南格兰德芯微电子有限公司变更为格兰康希通信科技（上海）有限公司。
　　公司制定了新章程对名称和经营地址等进行相应修订。
　　2020年11月30日，株洲天元区市监局准予本次迁移并向康希有限核发《企业迁移登记注册通知函》。
　　2020年12月18日，中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局（以下简称“上海自贸区市监局”）准予本次变更登记并向康希有限核发新的《营业执照》。
　　8、2021年1月，康希有限第四次股权转让
　　2020年12月25日，康希有限召开股东会，审议并同意上海觅芯将其持有部分公司股权转让给上海张江火炬创业投资有限公司（以下简称“张江火炬”）。
　　2021年1月22日，上海自贸区市监局准予本次变更登记并向康希有限核发新的《营业执照》。
　　9、2021年3月，康希有限第三次增资，注册资本变更为8,688.1015万元
　　2021年1月28日，康希有限召开股东会，审议并同意将公司注册资本增加至8,688.1015元，其中新增加的注册资本191.1807万元，由鑫瑞集诚（厦门）创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“鑫瑞集诚”）、苏州汾湖勤合创业投资中心（有限合伙）（以下简称“苏州勤合”）、上海湖杉浦芯创业投资中心（有限合伙）（以下简称“上海浦芯”）、四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称“天邑股份”）以货币形式认购。
　　2021年1月28日，康希有限及其现有股东与鑫瑞集诚、苏州勤合、上海浦芯、天邑股份共4名投资者共同签署《投资协议》，约定4名投资者以人民币4,500万元认购康希有限新增注册资本，其中191.1807万元作为注册资本，4,308.8193万元作为资本公积金。
　　2021年3月16日，上海自贸区市监局核准上述变更登记事项，并向康希有限核发了变更后的《营业执照》。
　　10、2021年4月，康希有限第五次股权转让
　　2021年3月22日，康希有限召开股东会，审议并同意伍军将其持有公司的股权转让给吴建国。
　　本次股权转让系原股东伍军将其代吴建国所持股权还原至吴建国，故转让价格为0元。
　　2021年4月2日，上海自贸区市监局核准上述变更登记事项，并向康希有限核发了变更后的《营业执照》。
　　11、2021年5月，康希有限第六次股权转让及第四次增资，公司注册资本
　　增至9,782.8023万元2021年5月21日，康希有限召开股东会，审议并通过下述股权转让及增资事项：
　　（1）吴建国、胡思郑、上海觅芯分别将其持有公司股权转让给上海襄禧科
　　技合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海襄禧”）、青岛华控成长股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“青岛华控”）、樟树市鸿运金鼎投资管理中心（有限合伙）（以下简称“鸿运金鼎”）、嘉兴景骋股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴景骋”）、宁波梅山保税港区天鹰合易投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波天鹰”）。
　　（2）将公司注册资本增加至9,782.8023万元，其中新增加的注册资本
　　1,094.7008万元，由上海海望知识产权股权投资基金中心（有限合伙）（以下简称“海望投资”）、上海航空产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“航空产业基金”）、上海中疆投资中心（有限合伙）（以下简称“中疆投资”）、杭州创乾投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“杭州创乾”）、厦门国贸海通鹭岛股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“国贸海通”）、厦门海通金圆股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“海通金圆”）、长三角（嘉善）股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“长三角投资”）、上海张江浩成创业投资有限公司（以下简称“张江浩成”）、深圳市共进投资管理有限公司（以下简称“共进投资”）、张江火炬、天邑股份以货币形式认购。
　　2021年4月7日，康希有限及其实际控制人与杭州创乾、张江火炬、中疆投资、国贸海通、海通金圆、长三角投资、张江浩成、海望投资、航空产业基金、共进投资、天邑股份共11名投资者共同签署《增资协议》，约定11名投资者以人民币31,500.00万元认购康希有限新增注册资本，其中1,094.7008万元作为注册资本，30,405.2992万元作为资本公积金。
　　2021年5月26日，上海自贸区市监局核准上述变更登记事项，并向康希有限核发了变更后的《营业执照》。
　　12、2021年8月，康希有限第七次股权转让
　　2021年8月11日康希有限召开股东会审议并通过彭宇红、魏沐春分别将其所持有的公司股权转让给青岛臻郝网络科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“青岛臻郝”）、魏泽鹏。
　　彭宇红本次股权转让系其将代盛文军所持股权还原，魏沐春本次股权转让至其子魏泽鹏系其家庭内部财产安排。
　　2021年8月27日，上海自贸区市监局核准上述变更登记事项，并向康希有限核发了变更后的《营业执照》。
　　13、2021年11月，康希有限整体变更为股份公司
　　2021年11月康希有限整体变更为股份公司。
　　14、2021年12月，股份公司第一次增资，公司注册资本变更为36,080万元
　　2021年12月9日，康希通信召开2021年第二次临时股东大会，审议并同意将公司注册资本增加至36,080万元，其中新增加的注册资本3,280万元，由中国互联网投资基金（有限合伙）（以下简称“中网投”）、中移股权基金（河北雄安）合伙企业（有限合伙）（以下简称“中移基金”）、上海科技创业投资有限公司（以下简称“上海科创”）、无锡临创志芯股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“无锡临创”）、宁波创维创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波创维”）、上海浦东海望集成电路产业私募基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“浦东海望”）、深圳万佳睿创技术有限公司（以下简称“万佳睿创”）、海南鸿山众芯科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“海南鸿山”）、深圳创智战新六期创业投资企业（有限合伙）（以下简称“深圳创智”）、哈雷以货币形式认购。
　　2021年12月13日，康希通信及其实际控制人与中网投、中移基金、上海科创、无锡临创、宁波创维、浦东海望、万佳睿创、海南鸿山、深圳创智、哈雷共10名投资者共同签署《增资协议》，约定10名投资者以人民币40,000万元认购康希通信新增注册资本，其中3,280万元作为注册资本，36,720万元作为资本公积金。
　　2021年12月21日，上海市市场监督管理局核准上述变更登记事项，并向康希通信核发了变更后的《营业执照》。
　　15、2022年11月，股份公司第一次股份转让
　　2022年9月28日，宁波臻胜与苏州市华田宇股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州华田宇”）及康希通信签署《股份转让协议》，约定宁波臻胜将所持有的0.75%康希通信股份以0元对价转让给苏州华田宇，上述转让事项自2022年11月12日起生效。
　　宁波臻胜本次向苏州华田宇转让股份系股份代持还原。
　　16、2022年12月，股份公司第二次股份转让
　　2022年12月7日，苏州华田宇与海望投资、平阳芮正股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“芮正投资”）、赵子颖、林杨签署了《股份转让协议》。
　　本次股份转让系苏州华田宇拟从公司退出，参照公司最后一轮融资投后估值44亿元，协商定价，向上述股东进行转让。
　　17、验资复核情况
　　2022年7月15日，众华会计师出具了《格兰康希通信科技（上海）股份有限公司专项复核报告》（众会字（2022）第07536号）。
　　经复核，公司设立以来至2022年6月30日，公司历次出资，已按股东（大）会（董事会）决议、公司章程等约定出资到位。

参股控股公司：