华海清科公司资料

公司名称：华海清科股份有限公司

所属地域：天津市
英文名称：Hwatsing Technology Co.,Ltd.

所属行业：电子 — 半导体
公司网址：www.hwatsing.com
主营业务：从事半导体专用设备的研发、生产、销售及技术服务。
产品名称：
Universal300E 、Universal300Dual 、Universal300X 、Universal300T 、Universal300B 、Universal200Smart 、Universal200D 、Universal200 、Universal150Smart 、Universal150W 、VersatileGP300 、VersatileGM300 、HSDS 、HCDS 、FTMM300DA 、晶圆再生、关键耗材与维保
控股股东：清控创业投资有限公司 (持有华海清科股份有限公司股份比例：28.19%）
实际控制人：四川省政府国有资产监督管理委员会 (持有华海清科股份有限公司股份比例：28.19%）
最终控制人：四川省政府国有资产监督管理委员会 (持有华海清科股份有限公司股份比例：28.19%）
董事长：路新春

董　　秘：王同庆

法人代表：张国铭
总经理：张国铭

注册资金：1.59亿元

员工人数：1049
电　　话：86-022-59781962

传　　真：86-022-59781796

邮编：300350
办公地址：天津市津南区咸水沽镇聚兴道11号
公司简介：
华海清科股份有限公司是一家拥有核心自主知识产权的高端半导体设备制造商，主要从事半导体专用设备的研发、生产、销售及技术服务，主要产品为化学机械抛光（CMP）设备。公司的主要产品为拥有核心自主知识产权的CMP设备。公司也荣获“天津市科学技术奖（技术发明）一等奖”、“中国机械工业科学技术奖（技术发明）特等奖”、“2018年度、2019年度中国半导体创新产品和技术奖”、“中国好设计金奖”等荣誉。截至2021年12月31日，公司拥有国内外授权专利209项，其中发明专利114项、实用新型专利95项，拥有软件著作权7项；公司CMP设备已累计出货超140台，未发出产品的在手订单超70台，设备已广泛应用于中芯国际、长江存储、华虹集团、英特尔、长鑫存储、厦门联芯、广州粤芯、上海积塔等国内外先进集成电路制造商的大生产线中。

高管介绍：
董事会(9人)：

监事会(5人)：

高管(7人)：

发行相关：
成立日期：2013-04-10

发行数量：2666.67万股

发行价格：136.66元
上市日期：2022-06-08

发行市盈率：127.9000倍

预计募资：10亿元
首日开盘价：235.00元

发行中签率：0.04%

实际募资：36.44亿元
主承销商：国泰君安证券股份有限公司

上市保荐人：国泰君安证券股份有限公司

历史沿革：
　　（一）有限公司的设立情况
　　1、2013年4月，华海清科有限设立
　　2013年4月，清控创投与康茂怡然、天津财投、科海投资以及天津科融五方以知识产权和货币出资共同设立华海清科有限，注册资本6,000万元人民币，由全体股东共分三期缴纳。
　　2013年4月2日，天津中皓海会计师事务所出具了《验资报告》（津中皓海验字[2013]第166号），经审验，截至2013年3月29日止，有限公司（筹）已收到股东天津财投缴纳的首期注册资本（实收资本）人民币1,200万元。
　　2013年4月10日，华海清科有限取得了天津市工商行政管理局津南分局核发的注册号为120112000180864的《企业法人营业执照》。
　　2、2013年8月和2015年4月，增加实缴注册资本
　　（1）科海投资和天津科融缴纳注册资本
　　2013年8月21日，天津市兴业有限责任会计师事务所出具了《验资报告》（津兴业验字[2013]第085号），经审验，截至2013年5月23日止，有限公司已收到股东科海投资缴纳的注册资本（实收资本）人民币1,140万元，股东天津科融缴纳的注册资本（实收资本）人民币600万元。
　　（2）清控创投和康茂怡然缴纳注册资本
　　2014年8月15日，清华大学出具《关于同意化学机械抛光项目产业化组建方案的批复》（清校复[2014]5号），对华海清科有限的设立进行了批复，具体如下：
　　一、同意将30项化学机械抛光核心技术以知识产权出资入股的方式组建天津华海清科机电科技有限公司，并将清华方持有的股权40%按照如下比例奖励给3位主要成果完成人：路新春34.125%、雒建斌31.875%、朱煜34.000%。
　　二、同意将清华方奖励给路新春、雒建斌和朱煜的股权落实到康茂怡然。
　　三、同意用于出资组建天津华海清科机电科技有限公司的30项化学机械抛光核心技术评估价值为3,060万元（最终以国有资产监督管理部门备案结果为准）。
　　2015年1月22日，北京华德恒资产评估有限公司接受清华大学委托出具《清华大学无形资产组—CMP技术评估项目评估报告》（华评报字[2015]第005号），经评估，在评估基准日2014年6月30日，清华大学无形资产组—CMP技术（包含24项专利技术和6项已提交专利申请的专有技术）评估价值为3,060万元人民币。
　　截至2015年4月11日，前述作为出资的30项专利及专有技术办理完成权利人变更登记手续，专利权由清华大学变更到华海清科有限名下，清控创投与康茂怡然完成知识产权出资手续，合计实缴出资3,060万元，其中清控创投实缴出资1,836万元，康茂怡然实缴出资1,224万元。至此，华海清科有限成立时注册资本6,000万元已全部缴足。
　　2019年8月8日，中审众环就上述清控创投和康茂怡然以知识产权出资事项出具了《验资报告》（众环验字[2019]200006号）予以验证。
　　（二）股份公司的设立情况
　　1、2020年3月，整体变更设立股份公司
　　2019年11月22日，华海清科有限作出股东会决议，同意有限公司以经审计的账面净资产折股，整体变更为股份有限公司，同时减少注册资本至6,000万元，各股东权益同比例减少，并同意聘请评估机构对股改涉及的经审计净资产价值进行评估。
　　2019年11月29日，华海清科有限向主要债权人发出了减资事项通知，并在《中华工商时报》上刊登了减资公告，其后获得了主要债权人针对减资事项出具的无异议声明文件。
　　2019年12月25日，立信会计师出具了《审计报告》（信会师报字[2019]第ZB12055号），截至股改基准日2019年10月31日，华海清科有限经审计账面净资产为9,669.30万元。2019年12月30日，国融兴华出具了《资产评估报告》（国融兴华评报字[2019]第100035号），经评估，截至股改基准日2019年10月31日，华海清科有限净资产评估价值为26,180.84万元。
　　2020年1月13日，华海清科有限召开股东会，决议同意华海清科有限依据截至2019年10月31日经审计的账面净资产9,669.30万元，按照1.61155：1的折股比例变更设立股份有限公司，每股面值1.00元，折股后股份公司注册资本为6,000万元，净资产折股余额计入股份公司资本公积。
　　2020年2月14日，华海清科有限股东清控创投、清津厚德、路新春、科海投资、朱煜、雒建斌、清津立德、清津立言签订了《发起人协议》，对上述股改事项进行了约定。
　　2020年2月24日，清华大学对华海清科有限本次股改事项的国有资产评估项目予以备案。同日，清华大学出具《清华大学关于同意天津华海清科机电科技有限公司股份制改造的批复》（清校复[2020]3号），对华海清科有限上述股改方案予以批复。
　　2020年3月12日，股份公司召开创立大会暨2020年第一次临时股东大会，审议通过《关于天津华海清科机电科技有限公司依法整体变更为华海清科股份有限公司及各发起人出资情况报告的议案》等议案，同意上述股改事项并审议通过了《华海清科股份有限公司章程》，选举了股份公司第一届董事会成员和第一届监事会股东代表监事成员。同日，立信会计师出具了《验资报告》（信会师报字[2020]第ZB10104号），对本次整体变更的出资情况进行了审验。
　　2020年3月18日，华海清科在天津市市场监督管理委员会领取了股份公司营业执照。
　　2、整体变更设立股份公司时存在累计未弥补亏损的情形
　　截至股改基准日2019年10月31日，华海清科有限的未分配利润为-234,812,181.16元。公司依照发起人协议，履行内部决策程序后，以不高于净资产金额折股，通过整体变更设立股份有限公司的方式解决了基准日以前的累计未弥补亏损。
　　（1）整体变更设立股份公司时未分配利润为负的形成原因
　　华海清科有限股改基准日时未分配利润为负的主要原因为：
　　①半导体专用设备行业存在技术与资本壁垒高、研发周期长、研发投入大等
　　特点，公司在发展初期需要在研发、人才队伍培养、供应链体系建设等方面进行长期、大额的投入。
　　②中国半导体行业起步较晚，而国际半导体行业已经发展较为成熟，国际半
　　导体设备供应商拥有绝对技术优势，并且市场占有率高。国产设备要获得市场突破，不仅要产品的技术先进、性能稳定，并在客户端经过较长时间的工艺测试达到验收标准，还需要以性价比高、本地化服务等优势来争取客户的认可与采购，从而打破国际巨头在该领域的垄断。从2015年起公司研制的设备陆续进入国内各大集成电路制造商的大生产线进行设备验证并从2018年开始逐步取得批量采购订单，但在股改基准日之前确认销售的设备数量较少，相应形成的营业收入较少。
　　③公司于2019年8月至10月对核心员工进行了持股安排，形成了较大金额
　　的股份支付费用。
　　（2）整体变更后的变化情况和发展趋势情况
　　通过整体变更，公司消除了股改基准日母公司账面的累计未弥补亏损。股改基准日后，公司由于在技术研发、市场培育等方面投入仍然较大，且2020年上半年公司经营一定程度上受新冠疫情影响，导致公司经营业绩继续亏损，2020年1-6月公司扣除非经常性损益后的净利润为-3,858.12万元。但公司经营状况已有明显向好趋势，报告期后至2020年9月30日，新增已验收并确认收入的CMP设备4台，公司已发出未验收结算的CMP设备19台，在手订单26台，已远超公司报告期内累计确认收入设备总数19台。此外，根据CMP设备行业的特点和自身技术优势，公司目前重点开拓CMP设备的关键耗材更新与技术服务、晶圆再生、减薄设备等业务，挖掘新的利润增长点。综上，公司整体变更后的经营发展趋势良好。
　　（3）与报告期内盈利水平变动的匹配关系
　　（4）对未来盈利能力的影响分析
　　公司未来若持续亏损，将造成公司现金流紧张，对公司资金状况、研发投入、业务拓展、市场开发、人才引进、团队稳定等方面造成影响。预计公司首次公开发行股票并上市后，公司的资金压力将得到很大程度的缓解，有利于公司业务的稳步开展和盈利能力的进一步提升，但公司短期内尚无法实施现金分红，将对股东的投资收益造成一定程度的不利影响。
　　关于公司未来一段时间可能持续亏损并将面临一系列潜在风险。
　　尽管存在上述不利因素，但公司管理层认为，公司在未来几年内的持续经营能力是有保障的。
　　（5）整体变更的具体方案及相应的会计处理
　　2020年2月14日，华海清科有限全体股东共同签署《发起人协议》。华海清科有限依据经立信会计师审计的截至2019年10月31日经审计的账面净资产96,692,976.24元，按照1.61155：1的折股比例折合为股份公司股本60,000,000元，净资产折股余额计入股份公司资本公积。通过整体变更，公司消除了股改基准日母公司账面的累计未弥补亏损。
　　公司在编制合并报表时，以母公司及子公司个别报表为基础，相应保留与母公司一致的会计处理。
　　（三）报告期内股本及股东变化情况
　　1、报告期内股本及股东变化情况
　　（1）2018年9月，有限公司第一次股权转让
　　2018年9月12日，华海清科有限作出股东会决议，同意股东天津科融将其持有的华海清科有限600.00万元出资额（占公司注册资本的10%）转让给清控创投，其他股东放弃优先受让权；同意股东天津财投将其持有的华海清科有限1,200.00万元出资额（占公司注册资本的20%）转让给清控创投，其他股东放弃优先受让权；同意修改有限公司章程。
　　2018年9月，天津市兴联资产评估有限公司分别受天津财投和天津科融的委托，分别出具了《评估报告》（津兴联评字[2018]第024号、第028号）。截至评估基准日2017年12月31日，经评估，华海清科有限股东全部权益评估值为7,087万元。
　　2018年9月26日，天津市财政局出具《关于同意市财政局所属天津财投协议转让天津华海清科机电科技有限公司的批复》（津财会[2018]164号），同意天津财投将持有华海清科有限1,200.00万元出资额（占公司注册资本的20%）通过协议转让方式转让给清控创投，转让价格为经评估确定的标的股权价值1,417.40万元。
　　同日，天津市财政局出具《关于同意市科委所属天津科融协议转让天津华海清科机电科技有限公司的批复》（津财会[2018]165号），同意天津科融将持有华海清科有限600.00万元出资额（占公司注册资本的10%）通过协议转让方式转让给清控创投，转让价格为经评估确定的标的股权价值708.70万元。2018年9月27日，天津市科学技术委员会向天津科融出具《关于转让天津华海清科机电科技有限公司股权的回复意见》，同意天津科融将持有华海清科有限10%的股权通过协议转让方式转让给清控创投，转让价格为市场评估价格708.70万元。
　　2018年9月26日、2018年9月27日，清控创投分别与天津财投、天津科融签署了《股权转让协议》。
　　2018年9月30日，华海清科有限本次股权转让在天津市津南区市场和质量监督管理局完成变更登记。
　　2019年12月31日，天津财投与清控创投的上述股权转让事项涉及的资产评估项目在天津市财政局完成了备案。2020年4月14日，天津科融与清控创投的上述股权转让事项涉及的资产评估项目在天津市财政局完成了备案。
　　（2）2019年6月，有限公司第一次增资
　　2019年1月11日，中瑞世联资产评估（北京）有限公司接受清华大学委托出具《清华大学拟出资入股所涉及的十五项无形资产项目资产评估报告》（中瑞评报字[2019]第000106号），经评估，在评估基准日2018年9月30日，清华大学15项无形资产（含14项专利技术和1项已提交专利申请的专有技术）的市场价值为3,805.48万元人民币。
　　2019年1月18日，中瑞世联资产评估（北京）有限公司接受清华大学及华海清科有限委托出具《天津华海清科机电科技有限公司拟增资扩股涉及的其股东全部权益价值项目资产评估报告》（中瑞评报字[2019]第000107号），经评估，在评估基准日2018年9月30日，华海清科有限股东全部权益评估价值为7,297.50万元人民币。
　　2019年4月29日，清华大学成果与知识产权管理办公室作出《科技成果处置决定》：“经清华大学知识产权管理领导小组2019年第1次会议及党委常委会审议，同意将机械系路新春团队完成的‘化学机械抛光设备与成套工艺’（含14项专利权和1项专利申请权），作价3,805.48万元，增资入股华海清科有限，占股34.27%。本次处置所获股权学校15%和机械系15%划转清控创投持有，奖励团队70%，其中路新春57.53%、雒建斌6.39%、朱煜6.08%。”2019年5月13日，华海清科有限本次科技成果转化国有资产评估项目在清华大学完成备案。
　　2019年5月15日，华海清科有限作出股东会决议，同意将注册资本增加到9,128.86万元，新增注册资本3,128.86万元，增资价格为1.21625元/注册资本（最终价格以国有资产评估备案结果为准），其中：清控创投增加知识产权出资938.66万元；路新春增加知识产权出资1,800.00万元；雒建斌增加知识产权出资200.00万元；朱煜增加知识产权出资190.20万元。
　　2019年6月6日，教育部对华海清科有限本次增资的国有资产评估项目予以备案。2019年6月13日，清华大学出具《关于同意天津华海清科机电科技有限公司增资的批复》（清校复[2019]23号），同意华海清科有限本次增资方案。
　　2019年6月11日，华海清科有限本次增资在天津市津南区市场监督管理局完成变更登记。
　　截至2019年7月10日，前述作为出资的15项专利或专利申请权分批办理完成了权属变更登记手续，权利人由清华大学变更为华海清科有限，清控创投、路新春、雒建斌、朱煜完成了知识产权出资手续。
　　2019年8月8日，中审众环出具了《验资报告》（众环验字[2019]200007号），对本次增资情况进行了审验。
　　（3）2019年8月，有限公司第二次股权转让
　　2019年8月19日，华海清科有限作出股东会决议，同意华海清科有限股东路新春先生按照0.11544元/注册资本向清津厚德转让注册资本929.20万元，转让对价为107.2668万元；按照0.11544元/注册资本向清津立德转让注册资本70.00万元，转让对价为8.0808万元；按照0.1155元/注册资本向清津立言转让注册资本0.80万元，转让对价为0.0924万元，其他股东放弃优先受让权。2019年8月30日，路新春分别与清津厚德、清津立德、清津立言就上述事项签署股权转让协议。
　　2019年8月30日，华海清科有限本次股权转让在天津市津南区市场监督管理局完成变更登记。
　　（4）2019年10月，有限公司第二次增资
　　2019年9月17日，国融兴华出具了《评估报告》（国融兴华评报字[2019]第100019号），以2019年7月31日为评估基准日，以收益法评估结果作为价值参考依据，华海清科有限股东全部权益评估价值为37,750万元。
　　2019年9月17日，华海清科有限作出股东会决议，一致同意华海清科有限增资扩股的议案：同意原股东对华海清科有限进行增资，注册资本由9,128.86万元增加至11,509.8038万元，新增注册资本2,380.9438万元，增资价格为4.14元/注册资本（最终价格以国有资产评估备案结果为准），其中清控创投增加货币出资1,193.1400万元；清津厚德增加货币出资641.8779万元；清津立德增加货币出资221.6533万元；清津立言增加货币出资12.2048万元；雒建斌增加货币出资153.9200万元；朱煜增加货币出资158.1478万元。其他股东放弃同比例增资认购权。
　　2019年9月20日，华海清科有限各股东签署《增资扩股协议书》，按照华海清科有限股东会决议内容对上述增资事宜进行了约定。
　　2019年10月25日，清华大学对华海清科有限本次增资的国有资产评估项目予以备案。
　　2019年10月28日，清华大学出具《关于同意天津华海清科机电科技有限公司增资的批复》（清校复[2019]50号），同意华海清科有限本次增资方案。
　　2019年10月29日，华海清科有限本次增资在天津市津南区市场监督管理局完成变更登记。
　　2019年11月12日，中审众环出具了《验资报告》（众环验字[2019]200008号），对本次增资情况进行了审验。
　　（5）2020年3月，股份公司第一次增资
　　2019年11月29日，华海清科有限作出股东会决议，审议通过《关于天津华海清科机电科技有限公司增资引入投资者的议案》，同意华海清科有限在北京产权交易所以公开挂牌方式进行增资扩股，拟以联合体方式引入外部投资者，新股东合计持股比例不高于25%。有限公司原股东均放弃优先认购权。
　　2019年12月31日，国融兴华出具了《评估报告》（国融兴华评报字[2019]第100036号），截至评估基准日2019年10月31日，经评估，华海清科有限股东全部权益评估价值为49,127万元。
　　2019年12月31日，华海清科有限在北京产权交易所发布增资公告，拟募集资金不低于35,000万元，募集资金对应持股比例不超过25%。
　　2020年2月24日，清华大学对华海清科本次增资事项的国有资产评估项目予以备案。同日，清华大学出具《清华大学关于同意天津华海清科机电科技有限公司增资的批复》（清校复[2020]4号），同意以经清华大学备案的评估值为基础，华海清科有限以不低于评估值的价格，在北京产权交易所公开挂牌引入1名联合体外部投资者，增资金额不低于3.5亿元，新股东持股比例不高于25%，具体持股比例根据摘牌价格确定。
　　2020年3月19日，股份公司召开2020年第二次临时股东大会决议，审议通过《关于公司增资扩股的议案》，同意国融兴华出具的《评估报告》（国融兴华评报字[2019]第100036号），即以2019年10月31日为评估基准日，公司股东全部权益评估价值为49,127万元；同意以12亿元（即20元/股）的投前估值引入1名联合体（13家投资机构）对公司进行增资；同意公司注册资本由6,000万元增加至8,000万元，新增注册资本2,000万元，由13家投资机构国投基金、天津领睿、国开科创、金浦国调、金浦新兴、浙创投、青岛民芯、大成汇彩、石溪资本、中芯海河、水木愿景、武汉建芯及融创租赁分别认购股份公司新增股本500万股、150万股、150万股、175万股、75万股、150万股、200万股、100万股、150万股、100万股、50万股、100万股、100万股。同日，股份公司与上述13家投资机构就本次增资事项签署了《增资协议》。
　　2020年3月26日，北京产权交易所就华海清科本次挂牌增资事项出具了《增资凭证》。
　　2020年3月30日，中审众环出具了《验资报告》（众环验字[2020]200001号），对公司本次增资情况进行了审验。
　　2020年3月30日，华海清科本次增资事项在天津市市场监督管委员会完成工商变更登记。
　　2020年7月27日，财政部向华海清科出具《企业国有资产产权登记证》和《企业国有资产产权登记表》，对华海清科上述股东出资情况予以登记和确认。
　　（6）2020年5月，股份公司第一次股份转让
　　2020年4月23日，金浦新兴与金浦新潮签订了《关于华海清科股份有限公司股份转让协议》，约定金浦新兴将持有华海清科的50万股股份转让给金浦新潮，转让价款为1,000万元，每股价格为20元。
　　2020年5月12日，金浦新潮向金浦新兴支付股份转让价款1,000万元。
　　2020年5月13日，金浦新潮和金浦新兴分别出具《交易确认函》，确认本次股份转让已交易完毕。华海清科更新股东名册，并向新股东金浦新潮出具股东持股凭证。
　　截至2022年12月31日止，本公司累计发行股本总数10,666.67万股，注册资本为10,666.67万元，注册地：天津市津南区咸水沽镇聚兴道11号，总部地址天津市津南区咸水沽镇聚兴道11号。
　　截至2023年6月30日止，本公司累计发行股本总数15,893.3383万股，注册地：天津市津南区咸水沽镇聚兴道11号，总部地址天津市津南区咸水沽镇聚兴道11号。

参股控股公司：