陕西能源公司资料

公司名称：陕西能源投资股份有限公司

所属地域：陕西省
英文名称：Shaanxi Energy Investment Co.,Ltd.

所属行业：公用事业 — 电力
公司网址：www.sxeicl.com
主营业务：火力发电、煤炭生产和销售。
产品名称：
电力、热力、煤炭
控股股东：陕西投资集团有限公司 (持有陕西能源投资股份有限公司股份比例：64.00%）
实际控制人：陕西投资集团有限公司 (持有陕西能源投资股份有限公司股份比例：64.00%）
最终控制人：陕西投资集团有限公司 (持有陕西能源投资股份有限公司股份比例：64.00%）
董事长：赵军

董　　秘：徐子睿

法人代表：赵军
总经理：王栋

注册资金：37.5亿元

员工人数：8867
电　　话：86-029-63355307

传　　真：86-029-63355307

邮编：719054
办公地址：陕西省西安市雁塔区唐延路45号陕西投资大厦
公司简介：
陕西能源投资股份有限公司的主营业务是火力发电、煤炭生产和销售，主要产品包括电力、热力和煤炭。公司是以电力和煤炭生产为主业的大型能源类企业，是国务院国资委确定的第一批深化国有企业改革的“双百企业”。参与陕西省内电力市场的在役电力装机规模586万千瓦，在陕西省属企业中位列第一。

高管介绍：
董事会(9人)：

监事会(5人)：

高管(7人)：

发行相关：
成立日期：2003-09-03

发行数量：7.50亿股

发行价格：9.60元
上市日期：2023-04-10

发行市盈率：14.8600倍

预计募资：60亿元
首日开盘价：10.00元

发行中签率：0.19%

实际募资：72亿元
主承销商：中信证券股份有限公司

上市保荐人：中信证券股份有限公司

历史沿革：
　　（一）发行人股本的形成及其变化情况
　　1、2003年9月，汇森煤业成立
　　汇森煤业成立于2003年9月3日，由华秦投资与秦龙电力于2003年8月6日向陕西省工商行政管理局申请登记成立。汇森煤业成立时注册地址为西安市西一路138号中贸大厦5层F座，注册资本为1,000万元，全部为货币出资。
　　2003年7月31日，陕西中恒信有限责任会计师事务所出具了《验资报告》（陕中恒信会师验字[2003]103号），对汇森煤业申请设立登记的注册资本实收情况进行了审验。
　　2003年8月7日，华秦投资和秦龙电力签署了《陕西汇森煤业开发有限责任公司章程》。
　　汇森煤业于2003年9月3日取得注册号为6100001020037的《企业法人营业执照》。
　　2、2004年12月，汇森煤业第一次增资
　　2004年11月30日，汇森煤业召开第一届三次股东会，全体股东一致同意公司注册资本由人民币1,000万元增加到11,000万元，全部为货币出资，其中华秦投资出资由900万元增至9,900万元，占90%，秦龙电力出资由100万元增至1,100万元，占10%。
　　2004年11月22日，上海东华会计师事务所有限公司陕西五联分所出具了《验资报告》（东会陕验[2004]515号），对汇森煤业本次增资进行审验。
　　汇森煤业于2004年12月23日办理完成工商变更登记手续。
　　3、2012年3月，汇森煤业第二次增资
　　2012年3月9日，汇森煤业召开股东会，全体股东一致同意将公司注册资本由人民币11,000万元增加到55,444.4444万元，其中华秦投资出资由9,900万元增至49,900万元，秦龙电力出资由1,100万元增至5,544.4444万元。
　　2012年3月14日，陕西衡兴会计师事务所有限责任公司出具了《验资报告》（陕衡兴验字（2012）007号），对汇森煤业本次新增注册资本及实收资本情况进行审验。
　　对该次增资，陕西省国资委下发《关于陕西汇森煤业开发有限责任公司增加注册资本金有关问题的批复》（陕国资产权发〔2012〕374号），同意汇森煤业的资本金由11,000万元增加到55,444.4444万元，原股东出资比例不变。
　　汇森煤业于2012年3月16日办理了工商变更登记手续。
　　4、2016年7月，汇森煤业第三次增资
　　2016年6月1日，汇森煤业召开公司第二十次股东会，全体股东一致同意将注册资本由人民币55,444.4444万元增加到71,044.4444万元，全部为货币出资，其中华秦投资出资由49,900万元增至63,940万元，秦龙电力出资由5,544.4444万元增至7,104.4444万元。
　　对本次增资，已经陕投集团第二届第三十六次董事会决议通过。
　　汇森煤业于2016年7月1日办理了工商变更登记手续。
　　5、2016年12月，汇森煤业第四次增资
　　2016年11月4日，汇森煤业召开2016年第二次临时股东会，全体股东一致同意将注册资本由人民币71,044.4444万元增加到111,044.4444万元，其中华秦投资出资由63,940万元增至99,940万元，秦龙电力出资由7,104.4444万元增至11,104.4444万元。
　　对本次增资，已经陕投集团第二届第四十一次董事会决议通过。
　　汇森煤业于2016年12月8日办理了工商变更登记手续。
　　6、2017年11月，汇森煤业第五次增资（资本公积转增）
　　（1）汇森煤业第五次增资情况
　　2017年10月31日，汇森煤业召开2017年第四次临时股东会，全体股东一致同意将各股东前期累计出资额超过注册资本的差额暨资本公积转为注册资本。本次新增注册资本9,324.45万元，注册资本由人民币111,044.4444万元增加至120,368.89万元。
　　汇森煤业于2017年11月30日办理了工商变更登记手续。
　　（2）本次增资资本公积来源
　　本次增资资本公积来源于各股东前期累计出资额超过注册资本的差额，具体如下：
　　2004年12月，汇森煤业第一次增资，其中华秦投资出资9,217.00万元，分别于2004年5月、2004年11月向汇森煤业出资1,747.00万元、7,470.00万元；秦龙电力出资1,024.11万元，分别于2004年5月、2004年11月向汇森煤业共出资194.11万元、830.00万元。上述合计出资10,241.11万元，该次增加注册资本10,000.00万元，形成资本公积241.11万元。
　　2012年3月，汇森煤业第二次增资，其中华秦投资出资48,175.00万元，分别于2006年1月、2007年8月、2012年3月向汇森煤业出资2,075万元、6,100万元、40,000.00万元；秦龙电力出资5,352.78万元，分别于2007年6月、2012年3月向汇森煤业出资1,648.33万元、3,704.45万元。上述合计出资53,527.78万元，该次增加注册资本44,444.44万元，形成资本公积9,083.34万元。
　　上述出资合计形成资本公积9,324.45万元。
　　7、2017年12月，汇森煤业第一次股权转让
　　2017年10月27日，陕投集团召开第二届第五十六次董事会并作出决议：以2017年6月30日为基准日对汇森煤业全部所有者权益进行评估，秦龙电力以该评估值作为定价依据，向华秦投资非公开协议转让其所持汇森煤业10%股权。
　　2017年11月24日，汇森煤业召开公司第二十三次股东会，全体股东一致同意秦龙电力将其持有汇森煤业10%的股权以非公开协议的方式转让给华秦投资。
　　2017年11月24日，中和资产评估有限公司以2017年6月30日为基准日对汇森煤业全部所有者权益进行了评估并出具了评估报告（中和评报字（2017）第XAV1110号），汇森煤业全部所有者权益评估值为476,436.30万元。本次评估结果已经陕投集团备案。
　　2017年11月27日，秦龙电力和华秦投资签订了股权转让协议，秦龙电力将其持有的汇森煤业10%股权以非公开协议转让的方式转让给华秦投资。本次交易以上述评估报告评估值为定价依据，并将评估值与基准日至交割日前一日所有者权益变动之和再乘以10%的持股比例进行定价后，确认股权转让总价款为人民币50,865.63万元。
　　汇森煤业于2017年12月14日办理了工商变更登记手续。
　　8、2017年12月，汇森煤业第六次增资
　　2017年10月27日，陕投集团召开第二届第五十六次董事会并作出决议：以汇森煤业作为陕投集团煤电板块重组改制并上市的主体，华秦投资以其持有的秦龙电力94.53%股权、清水川能源66%股权、水电公司76.9658%股权、商洛发电100%股权，陕投集团以其持有的赵石畔煤电51%股权、陕能售电100%股权，分别对汇森煤业进行增资。
　　2017年11月24日，中和资产评估有限公司以2017年6月30日为基准日对上述6家公司股东全部权益价值分别出具了中和评报字（2017）第XAV1111号、中和评报字（2017）第XAV1112号、中和评报字（2017）第XAV1113号、中和评报字（2017）第XAV1126号、中和评报字XAV2017第1129号、中和评报字（2017）第XAV1130号评估报告。上述评估结果已经陕投集团备案。
　　2017年12月7日，华秦投资与陕投集团签署《关于陕西汇森煤业开发有限责任公司增资扩股协议》，约定华秦投资以其持有的秦龙电力94.53%股权、清水川能源66%股权、水电公司76.9658%股权、商洛发电100%股权，陕投集团以其持有的赵石畔煤电51%股权、陕能售电100%股权，分别对汇森煤业进行增资。
　　2017年12月12日，汇森煤业唯一股东华秦投资通过第二十四次股东会决议，同意本次增资方案；同意以2017年6月30日为基准日对6家标的公司全部股东权益的评估值，与基准日至2017年11月30日期间所有者权益变动之和作为6家标的公司的股权价值，并确定汇森煤业本次增资后华秦投资和陕投集团的持股比例；同意将公司注册资本增加至300,000万元。
　　9、2018年7月，汇森煤业第二次股权转让
　　2018年6月4日，陕投集团召开第一届第七次董事会并作出决议：同意华秦投资向榆能汇森转让汇森煤业10%股权。
　　2018年6月19日，陕西省国资委出具了《陕西省人民政府国有资产监督管理委员会关于陕西省华秦投资集团有限公司将所持陕西汇森煤业开发有限责任公司10%股权协议转让给陕西榆林能源集团汇森投资管理有限公司的批复》（陕国资产权发〔2018〕194号），同意华秦投资将所持汇森煤业10%股权协议转让给榆能汇森，转让价格以不低于经省国资委备案的资产评估结果为基准确定。
　　2018年6月19号，中和资产评估有限公司以2017年12月31日为基准日对汇森煤业股东全部权益价值出具了中和评报字（2018）第XAV1019号评估报告，全部权益评估价值为1,530,397.00万元。本次评估结果已经陕西省国资委备案。
　　2018年6月25日，榆林市人民政府国有资产监督管理委员会出具了《榆林市人民政府国有资产监督管理委员会关于设立陕西榆林能源集团汇森投资管理有限公司的批复》（榆政国资发〔2018〕70号），同意榆能汇森成立并参股汇森煤业10%股权。
　　2018年6月29日，汇森煤业召开2018年第五次临时股东会，会议通过了华秦投资将其持有汇森煤业10%的股权以非公开协议转让的方式转让给榆能汇森。
　　2018年6月29日，华秦投资和榆能汇森签订了股权转让协议，股权转让总价款根据汇森煤业以2017年12月31日为基准日的全部权益评估价值与汇森煤业2018年1月1日至股权转让交割日间的所有者权益变动之和作为定价依据。
　　汇森煤业于2018年7月30日办理完成工商变更登记手续。
　　10.2020年11月，陕能股份股权结构调整
2020年11月16日，陕投集团召开第一届第五十一次董事会，同意华秦投资将其持有的陕能股份78.51%股份无偿划转至陕投集团。
　　2020年11月23日，公司召开股东大会，全体股东一致同意华秦投资将其持有的78.51%的股份无偿划转给陕投集团。
　　2020年11月30日，华秦投资与陕投集团签订了《关于陕西能源投资股份有限公司股权划转合同》，约定华秦投资将其持有的78.51%的股份无偿划转给陕投集团。
　　11、2020年12月，长安汇通受让发行人10%股份
　　（1）股份转让过程
　　2020年11月16日，陕投集团召开第一届第五十四次董事会，同意将持有的陕能股份10%股份转让给长安汇通。
　　2020年12月11日，中和资产评估有限公司出具了中和评报字（2020）第XAV1183号评估报告，截至评估基准日2020年6月30日，陕能股份经评估的净资产为1,782,182.76万元。上述评估结果已经陕投集团备案。
　　2020年12月31日，陕投集团与长安汇通签订了《关于陕西能源投资股份有限公司股权转让协议》，陕投集团将其持有的10%股份作价178,218.276万元转让给长安汇通。
　　（2）入股原因
　　长安汇通有限责任公司成立于2020年，是经陕西省人民政府批准设立、由陕西省国资委履行出资人职责的国有独资公司，主要从事基金投资、资产管理、股权运作等业务。
　　为助力陕西省属国企的改革升级，推动陕西能源产业发展，基于陕能股份的良好发展态势，长安汇通决定入股陕能股份。
　　（3）入股价格及定价依据
　　本次转让采用评估值作价，根据中和资产评估有限公司出具的评估报告（中和评报字（2020）第XAV1183号），截至评估基准日2020年6月30日，陕能股份经评估的净资产为1,782,182.76万元。本次转让标的为陕投集团所持有的公司10%股份，作价178,218.276万元。
　　（4）长安汇通与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员是否存在关联关系，新股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员是否存在关联关系，新增股东是否存在股份代持情形
经查阅长安汇通工商登记档案和财务资料、访谈长安汇通相关人员、并取得了长安汇通出具的说明文件，除长安汇通向发行人委派一名董事李秀平外，长安汇通与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在关联关系，长安汇通持有的发行人10%股份不存在股份代持情形。
　　2023年4月4日，本公司于深圳证券交易所主板发行股票75,000.00万股(SZ:001286)。完成A股发行上市后，本公司已发行股份总数为3,750,000,000.00股。每股人民币面值1元，股本总额为人民币3,750,000,000.00元。
　　截至2023年6月30日止，本公司现持有统一社会信用代码为91610000752139259D的营业执照，注册资本为375,000万元，注册地址：陕西省榆林市高新技术产业园区沙河路152号盛高时代写字楼。

参股控股公司：