首药控股公司资料

公司名称：首药控股(北京)股份有限公司
英文名称：Shouyao Holdings Co.,Ltd.

所属地域：北京市

所属行业：医药生物 — 化学制药
公司网址：www.shouyaoholding.com
主营业务：从事小分子靶向创新药的研发。
产品名称：
SY-707(CT-707，Conteltinib) 、SY-3505（CT-3505）、SY-1530(CT-1530) 、SY-4798,SY-5007 、SY-4835
控股股东：李文军 (持有首药控股(北京)股份有限公司股份比例：52.11%）
实际控制人：李文军 (持有首药控股(北京)股份有限公司股份比例：52.11%）
最终控制人：李文军 (持有首药控股(北京)股份有限公司股份比例：52.11%）
董事长：李文军

董　　秘：张英利

法人代表：李文军
总经理：李文军

注册资金：1.49亿元

员工人数：167
电　　话：86-010-88857906

传　　真：86-010-88853760

邮编：100195
办公地址：北京市海淀区闵庄路3号玉泉慧谷科技园15号楼
公司简介：
首药控股(北京)股份有限公司是一家处于临床研究阶段的小分子创新药企业，研发管线涵盖了非小细胞肺癌、淋巴瘤、肝细胞癌、胰腺癌、甲状腺癌、卵巢癌、白血病等重点肿瘤适应症以及II型糖尿病等其他重要疾病领域。公司主要产品有SY-707(CT-707，Conteltinib)、SY-3505（CT-3505）、SY-1530(CT-1530)、SY-4798,SY-5007、SY-4835。公司被国家科技部认定为国家级“企业创新药物孵化基地”和“G蛋白偶联受体关键技术平台”，被北京市人民政府认定为“中关村生物产业创新基地”，被北京市科学技术委员会认定为“北京市G20创新引领企业”,“北京市肿瘤与糖尿病小分子靶向新药工程技术研究中心”,“北京市科技研究开发机构”。

高管介绍：
董事会(7人)：

监事会(3人)：

高管(7人)：

发行相关：
成立日期：2016-04-19

发行数量：3718.00万股

发行价格：39.90元
上市日期：2022-03-23

预计募资：20亿元
首日开盘价：31.00元

发行中签率：0.04%

实际募资：14.83亿元
主承销商：中信建投证券股份有限公司

上市保荐人：中信建投证券股份有限公司

历史沿革：
　　(一)2016年4月，首药股份成立
　　2016年4月，李文军和张静以货币资金出资，发起设立首药控股(北京)股份有限公司(以下简称“首药股份”)，设立时注册资本10,000.00万元，股份总数10,000.00万股。
　　2016年4月19日，首药股份取得了北京市工商行政管理局海淀分局核发的《营业执照》。
　　(二)2019年3月，公司类型变更及第一次股权转让
　　2019年3月7日，首药股份召开股东大会并作出决议，同意公司类型变更为有限责任公司，名称变更为“首药控股(北京)有限公司”。
　　2019年3月7日，首药有限召开股东会并作出决议，同意李文军将其持有的1,500.00万元出资额分别转让给李明500.00万元，万根线500.00万元，诚则信500.00万元，并相应修改公司章程，同日，李文军分别与李明，万根线，诚则信签署了《转让协议》。由于公司注册资本尚未实缴，因此上述转让为零对价转让。
　　2019年3月7日，首药有限取得北京市工商行政管理局经济技术开发区分局换发的《营业执照》。
　　(三)2019年3月，第一次增资
　　2019年3月12日，首药有限召开股东会并作出决议，同意公司注册资本由10,000.00万元增加至10,526.32万元，新增注册资本由双鹭药业认缴，并相应修改公司章程。双鹭药业与首药有限，李文军，张静，李明，万根线，诚则信签订了《增资协议》，各方一致同意双鹭药业投入资金总额5,000.00万元，其中认缴注册资本526.32万元，剩余4,473.68万元计入资本公积，对应增资价格为9.50元/出资额。
　　2019年3月13日，首药有限取得北京市工商行政管理局经济技术开发区分局换发的《营业执照》。
　　天健会计师已出具《验资报告》(天健验〔2020〕543号)对上述出资事项进行了审验。
　　(四)2019年6月，第二次股权转让及增资
　　2019年5月18日，亦庄国投与李文军，张静，李明，诚则信，万根线，赛林泰，双鹭药业签署了《投资协议》，各方一致同意亦庄国投以10,000.00万元受让李文军持有的484.4740万元出资额，同时向首药有限投入资金总额10,000.00万元，其中认缴新增注册资本484.4740万元，其余9,515.5260万元计入资本公积，对应增资及转让的价格为20.64元/出资额。
　　2019年6月28日，首药有限召开股东会并作出决议，同意李文军将其持有的484.4740万元出资额转让给亦庄国投；同时公司注册资本由10,526.3200万元新增为11,010.7940万元，新增注册资本由亦庄国投认缴，并相应修改公司章程。
　　2019年6月28日，首药有限取得北京市工商行政管理局经济技术开发区分局换发的《营业执照》。
　　2019年6月至7月，李文军，亦庄国投，张静，李明，万根线，诚则信陆续实缴了注册资本，天健会计师已出具《验资报告》(天健验〔2020〕544号)以及《实收资本复核报告》(天健验〔2020〕555号)对上述出资事项进行审验。
　　(五)2020年7月，第三次股权转让
　　2020年6月16日，首药有限召开股东会并作出决议，同意李文军将其持有的110.1079万元出资额转让给双鹭生物，并相应修改公司章程。2020年6月18日，李文军与双鹭生物签署了《股权转让协议》，双方约定上述交易作价为4,000.00万元，对应转让价格为36.33元/出资额。
　　2020年7月23日，首药有限取得了北京市工商行政管理局经济技术开发区分局换发的《营业执照》。
　　(六)2020年8月，第四次股权转让
　　2020年8月21日，首药有限召开股东会并作出决议，同意李文军将其持有的110.1080万元出资额分别转让给华盖信诚66.0648万元，崇德英盛44.0432万元，并相应修改公司章程。2020年8月24日，李文军分别与华盖信诚，崇德英盛签署了《股权转让协议》，同意华盖信诚以3,000.00万元对价受让李文军持有的66.0648万元出资额，崇德英盛以2,000.00万元对价受让李文军持有的44.0432万元出资额，对应转让价格为45.41元/出资额。
　　2020年8月24日，首药有限取得北京市工商行政管理局经济技术开发区分局换发的《营业执照》。
　　(七)2020年8月，首药控股设立
　　2020年8月11日，天健会计师出具了《审计报告》(天健审〔2020〕6073号)，截至2020年5月31日，首药有限经审计净资产为14,590.34万元。同日，中水致远资产评估有限公司出具了《资产评估报告》(中水致远评报字[2020]第010116号)，截至2020年5月31日，首药有限净资产评估值为14,838.42万元。
　　2020年8月25日，首药有限召开股东会并作出股东会决议，同意以首药有限全体股东作为发起人，由首药有限整体变更设立为股份有限公司；全体发起人以首药有限截至2020年5月31日经审计净资产为基数，按照1：0.7547的比例进行折股，折合为股份有限公司股本11,010.7940万股，各发起人按照各自持有首药有限的股权比例相应持有股份有限公司股份。
　　2020年8月26日，首药有限全体股东签署《发起人协议》。同日，首药控股召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了首药控股筹备情况，整体变更设立股份有限公司，公司章程等事项。
　　2020年8月27日，公司取得了北京经济技术开发区市场监督管理局核发的《营业执照》。
　　天健会计师已出具《验资报告》(天健验〔2020〕545号)对公司整体变更涉及出资事项进行了审验。
　　1,公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润为负的形成原因公司2020年8月由有限责任公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润为负，主要是因为公司产品处于研发阶段，尚无上市销售的药品，而报告期内公司的研发支出及股权激励费用等金额较大，导致公司存在累计未弥补亏损。
　　2,该情形是否已消除，整体变更后的变化情况，发展趋势以及与报告期内盈利水平变动的匹配关系截至本招股说明书签署日，公司产品仍处于研发阶段，尚未形成上市销售，因此该情形尚未消除。公司整体变更时的累计未弥补亏损已经通过净资产折股的方式减少，整体变更之后，由于公司仍将持续进行研发投入，短期内公司收入仍将无法覆盖公司研发投入成本，同时2020年9月实施员工持股计划确认股份支付费用，预计整体变更后及未来仍将持续产生未弥补亏损。
　　报告期内，公司净利润分别为-713.28万元，-2,181.53万元，-3,598.57万元以及-29,972.54万元，公司未弥补亏损的形成与盈利水平具有匹配性。
　　3,该情形对未来盈利能力的影响公司整体改制时虽存在未弥补亏损，由于公司近年来持续引入外部资本，短期公司资金仍满足一定时期的运营。但是，公司当前和未来一定期间内可能无法盈利，将造成公司现金流紧张，资金状况面临压力，可能导致公司研发投入规模缩减，推迟现有产品研发进展或放弃潜在药品研发，亦可能导致公司业务拓展受限，人员薪酬下降，人才引进受限，团队稳定性减弱等阻碍持续发展的不利情况。
　　未来，公司将大力推进SY-707,SY-1530以及SY-3505的临床试验，争取相关产品早日实现上市销售，同时加快SY-4798,SY-5005以及SY-4835等药物的后续研发，提升公司的盈利能力，并加强外部融资，增强公司可持续经营能力。
　　4,整体变更的具体方案及相应的会计处理全体发起人以首药有限截至2020年5月31日经审计净资产14,590.34万元为基数，按照1：0.7547的比例进行折股，折合为股份有限公司股本11,010.7940万股。
　　(八)2020年9月，第三次增资
　　2020年9月22日，首药控股召开2020年第二次临时股东大会并作出决议，同意公司注册资本由11,010.7940万元变更为11,153.9343万元，新增股份143.1403万股由嘉兴领启，春霖投资认缴，并相应修改公司章程。嘉兴领启，春霖投资与李文军，首药控股签署《增资协议》，各方一致同意嘉兴领启以4,500.00万元认购公司99.0971万股新增股份，春霖投资以2,000.00万元人民币认购公司44.0432万股新增股份，投资款中的其余部分计入资本公积，对应增资价格为45.41元/股。
　　2020年9月27日，公司取得了北京市工商行政管理局经济技术开发区分局换发的《营业执照》。
　　天健会计师已出具《验资报告》(天健验〔2020〕546号)对上述出资事项进行了审验。
　　公司现持有统一社会信用代码为91110108MA004WFJ71的营业执照，注册资本148,719,343.00元，股份总数148,719,343股（每股面值1元）。其中，有限售条件的流通股份A股112,632,443股；无限售条件的流通股份A股36,086,900股。公司股票已于2022年3月23日在上海证券交易所挂牌交易。

参股控股公司：