艾力斯公司资料

公司名称：上海艾力斯医药科技股份有限公司
英文名称：Shanghai Allist Pharmaceuticals Co.,Ltd.

所属地域：上海市

所属行业：医药生物 — 化学制药
公司网址：www.allist.com.cn
主营业务：肿瘤治疗领域的创新药研发、生产及销售。
产品名称：
抗肿瘤类产品、技术授权
控股股东：上海乔可企业发展有限公司 (持有上海艾力斯医药科技股份有限公司股份比例：32.17%）
实际控制人：杜锦豪、祁菊 (持有上海艾力斯医药科技股份有限公司股份比例：25.74、11.59%）
最终控制人：杜锦豪、祁菊 (持有上海艾力斯医药科技股份有限公司股份比例：25.74、11.59%）
董事长：杜锦豪

董　　秘：李硕

法人代表：杜锦豪
总经理：杜锦豪

注册资金：4.5亿元

员工人数：870
电　　话：86-021-80423292

传　　真：86-021-80423291

邮编：201318
办公地址：上海市浦东新区周浦镇凌霄花路268号
公司简介：
上海艾力斯医药科技股份有限公司是一家专注于肿瘤治疗领域的创新药企业，主要产品包括艾氟替尼(第三代EGFR-TKI)、阿利沙坦酯等。目前，已在非小细胞肺癌小分子靶向药领域构建了丰富的研发管线。公司自主研发成功并对外转让的已上市产品为阿利沙坦酯片，关于阿利沙坦酯《抗高血压化学1.1类创新药物——艾力沙坦的III期临床研究》课题获得国家“重大新药创制”科技重大专项，其临床研究入选国家高技术研究发展计划（863计划）。

高管介绍：
董事会(11人)：

监事会(3人)：

高管(8人)：

发行相关：
成立日期：2004-03-22

发行数量：9000.00万股

发行价格：22.73元
上市日期：2020-12-02

预计募资：15.03亿元
首日开盘价：42.00元

发行中签率：0.04%

实际募资：20.46亿元
主承销商：中信证券股份有限公司

上市保荐人：中信证券股份有限公司

历史沿革：
　　(一)艾力斯有限设立情况
2004年2月13日,上海扬子江与GUO JIANHUI签署了《中美合资上海艾力斯医药科技有限公司合同书》和《专有技术作价入股协议书》,共同出资设立了艾力斯有限。艾力斯有限设立时公司投资总额为1,380万元,注册资本为1,000万元,上海扬子江以货币出资800万元,持有80%的股权,GUO JIANHUI以“基因特异性抑制剂高通量快速筛选技术”、“抗十二指肠溃疡药新剂型(三、四类新药)”、“改良剂型口服胰岛素(三、四类新药)”、“低毒、高效抗艾滋病的核苷酸衍生物(一类新药)”及“抗实体性恶性肿瘤(一类新药)”作为无形资产出资200万元,持有20%的股权。
2003年12月3日,上海市工商行政管理局签发《企业名称预先核准通知书》(沪名称预核号02200312020033),同意预先核准公司名称“上海艾力斯医药科技有限公司”。
2004年3月8日,上海市张江高科技园区领导小组办公室出具沪张江园区办项字(2004)103号《关于上海艾力斯医药科技有限公司设立的批复》,同意上海扬子江、GUO JIANHUI共同投资设立艾力斯有限。
2004年3月14日,上海市人民政府颁发《中华人民共和国外商投资企业批准证书》(批准号:商外资沪张合资字[2004]0750号)。
2004年3月22日,上海市工商行政管理局浦东分局核发《企业法人营业执照》(注册号:企合沪浦总字第318455号(浦东))。
2004年5月18日,上海常宁会计师事务所出具《验资报告》(常会验字(2004)第2003号),确认截至2004年5月17日,公司已收到全体股东缴纳的注册资本1,000万元。
鉴于上述专有技术后续商业化开发未达到相应预期,艾力斯有限董事会于2019年10月10日作出决议,同意发行人现股东JEFFREY YANG GUO(系GUO JIANHUI之子)以货币资金200万元补充支付予艾力斯有限。
2020年4月7日,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)出具资金到位情况的审验报告(普华永道中天特审字(2020)第2007号),确认截至2019年10月25日,艾力斯有限已收到JEFFREY YANG GUO缴付的货币合计人民币200万元整。
(二)股份公司设立情况
上海艾力斯医药科技股份有限公司系由上海艾力斯医药科技有限公司以整体变更方式设立。
2019年11月27日,艾力斯有限作出董事会决议,同意艾力斯有限整体变更设立为股份有限公司,决定以艾力斯有限截至2019年10月31日经审计净资产按1:0.2567的比例折合为发行人注册资本36,000万元。各发起人按照其所持有的艾力斯有限的股权比例相应持有发行人的股份。
2019年11月27日,普华永道中天出具了《审计报告》(普华永道中天特审字(2019)第3138号),艾力斯有限截至2019年10月31日的净资产为1,402,600,388.11元。
2019年11月27日,上海乔可、JEFFREY YANG GUO、JENNIFER GUO、杜锦豪、上海艾祥、上海艾耘、唐玉投资、苏州礼康、苏州礼瑞、LAV Allist、泽瑶投资、檀英投资、肆坊合、共青城汉仁、新建元二期、高科新浚、高科新创、誉瀚投资、德诺投资、瑞凯嘉德、杭州创合签订《关于设立上海艾力斯医药科技股份有限公司之发起人协议》,对发行人的名称、住所、经营范围、组织形式、设立方式、注册资本、每股面值、发起人认购股份的方式、数额和股权比例等事项作出了详细约定。2019年11月28日,发行人召开发行人创立大会暨2019年第一次临时股东大会,审议通过了发行人筹备情况、整体变更设立股份有限公司等事宜。
2019年12月6日,公司就本次整体变更事项取得了中国(上海)自由贸易试验区管理委员会出具的《外商投资企业变更备案回执》(编号:ZJ201901280号)。
2019年12月23日,上海市市场监督管理局向发行人核发《营业执照》(统一社会信用代码为91310115759595927U)。《营业执照》核准的经营范围为:化学合成原料药及制剂、中药有效成分的提取物及制剂、生物工程药物的研究开发(人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用除外),自有技术转让,并提供相关技术咨询和服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
2019年12月30日,普华永道中天出具《上海艾力斯医药科技股份有限公司注册资本实收情况的验资报告》(普华永道中天验字(2019)第0737号),对发行人截至2019年11月28日注册资本变更及实收情况进行了审验,截至2019年11月28日,发行人已收到发行人整体变更投入的净资产合计36,000万元。
(三)发行人报告期内的股本和股东变化
1、2019年1月,第一次股权转让暨控股股东变更
2019年1月5日,艾力斯有限召开董事会会议,会议同意公司股东上海扬子江建设(集团)有限公司将其持有的70%股权作价3,500万元转让予上海乔可企业发展有限公司。
上海乔可为公司实际控制人杜锦豪、祁菊夫妇共同设立的公司。公司股东GUO YANG更正为JEFFREY YANG GUO1。
2019年1月16日,公司就本次股权转让取得了中国(上海)自由贸易试验区管理委员会出具的《外商投资企业变更备案回执》(ZJ201900048号)2019年2月2日,中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局出具《准予变更(备案)登记通知书》,核准了公司上述变更事项。
2019年2月2日,中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局颁发《营业执照》(社会统一信用代码:91310115759595927U)。
2、2019年3月,第二次股权转让
2019年3月6日,艾力斯有限召开董事会会议,会议同意JEFFREY YANG GUO将其持有的公司15%股权(对应注册资本750万元)以1元的价格转让予JENNIFER GUO。JENNIFER GUO系JEFFREY YANG GUO的妹妹。
2019年3月14日,公司就本次股权转让事项取得了中国(上海)自由贸易试验区管理委员会出具的《外商投资企业变更备案回执》(ZJ201900233号)。
2019年4月2日,中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局出具《准予变更(备案)登记通知书》,核准了公司上述变更事项。
2019年4月2日,中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局颁发《营业执照》(社会统一信用代码:91310115759595927U)。
3、2019年3月,第二次增资
2019年3月15日,艾力斯有限召开董事会会议,同意公司注册资本由5,000万元增至5,880万元,新增注册资本由新股东上海艾祥企业发展中心(有限合伙)以880万元认缴。
2019年3月15日,上海艾祥与艾力斯有限股东签署增资协议,约定上海艾祥以880万元认缴880万元注册资本。
2019年3月21日,公司就本次增资取得了中国(上海)自由贸易试验区管理委员会出具的《外商投资企业变更备案回执》(ZJ201900261号)。
2019年4月2日,中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局出具《准予变更(备案)登记通知书》,核准了公司上述变更事项。
2019年4月2日,中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局颁发《营业执照》(社会统一信用代码:91310115759595927U)。
2019年12月27日,普华永道中天出具了《上海艾力斯医药科技有限公司新增注册资本和实收资本的验资报告》(普华永道中天验字(2019)第0736号),截至2019年10月31日,艾力斯有限已收到上海艾祥的新增出资共计880万元,其中实收资本880万元。
4、2019年5月,第三次增资
2019年5月8日,艾力斯有限召开董事会会议,会议同意(1)公司注册资本由58,800,000元增至83,404,255元;
(2)新增注册资本24,604,255元由新股东嘉兴唐玉投资合伙企业(有限合伙)、上海泽瑶投资合伙企业(有限合伙)、上海檀英投资合伙企业(有限合伙)、启东市肆坊合供应链管理合伙企业(有限合伙)、共青城汉仁股权投资合伙企业(有限合伙)、苏州工业园区新建元二期创业投资企业(有限合伙)、南京高科新浚成长一期股权投资合伙企业(有限合伙)、南京高科新创投资有限公司、上海誉瀚股权投资基金合伙企业(有限合伙)、平潭德诺投资合伙企业(有限合伙)、北京瑞凯嘉德科技信息咨询有限公司及杭州创合精选创业投资合伙企业(有限合伙)以货币形式认缴。
2019年5月8日,艾力斯有限、上海乔可、JEFFREY YANG GUO、JENNIFER GUO、上海艾祥与唐玉投资、泽瑶投资、檀英投资、肆坊合、共青城汉仁、新建元二期、高科新浚、高科新创、誉瀚投资、德诺投资、瑞凯嘉德、杭州创合签署了《增资协议》。
2019年5月8日,艾力斯有限全体股东签署了新的《上海艾力斯医药科技有限公司章程》。
2019年5月31日,公司就本次增资取得了中国(上海)自由贸易试验区管理委员会出具的《外商投资企业变更备案回执》(ZJ201900553号)。
2019年6月25日,中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局出具《准予变更(备案)登记通知书》,核准了公司上述注册资本变更事项。
2019年6月25日,中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局颁发《营业执照》(社会统一信用代码:91310115759595927U)。
2019年12月26日,普华永道中天出具了《上海艾力斯医药科技有限公司新增注册资本和实收资本的验资报告》(普华永道中天验字(2019)第0735号),截至2019年5月23日,艾力斯有限已收到唐玉投资、泽瑶投资、檀英投资、肆坊合、共青城汉仁、新建元二期、高科新浚、高科新创、誉瀚投资、德诺投资、瑞凯嘉德以及杭州创合的新增出资共计11.80亿元,其中实收资本24,604,255元,资本公积1,155,395,745元。
5、2019年10月,第四次增资
2019年10月9日,艾力斯有限召开董事会会议,会议同意(1)公司注册资本由83,404,255元增至87,030,527元;
(2)苏州礼瑞股权投资中心(有限合伙)以37,500,000元投资款认缴公司的新增注册资本679,926元;
(3)苏州礼康股权投资中心(有限合伙)以62,500,000元投资款认缴公司的新增注册资本1,133,210元;
(4)LAV Allist Limited以100,000,000元人民币的等值美金认缴公司的新增注册资本人民币1,813,136元。
2019年10月16日,公司就本次增资取得了中国(上海)自由贸易试验区管理委员会出具的《外商投资企业变更备案回执》(ZJ201901069号)。
2019年10月23日,中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局出具《准予变更(备案)登记通知书》,核准了公司上述注册资本变更事项。
2019年10月23日,中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局颁发《营业执照》(社会统一信用代码:91310115759595927U)。
2019年12月27日,普华永道中天出具了《上海艾力斯医药科技有限公司新增注册资本和实收资本的验资报告》(普华永道中天验字(2019)第0736号),截至2019年10月31日,艾力斯有限已收到苏州礼瑞、苏州礼康、LAV Allist的新增出资共计2亿元,其中实收资本3,626,272元,资本公积196,373,728元。
6、2019年10月,第三次股权转让
2019年10月22日,艾力斯有限召开董事会会议,会议同意JEFFREY YANG GUO将持有的1.5%股权以1,200万元的价格转让至上海艾耘,JENNIFER GUO将其持有的1.5%股权以1,200万元的价格转让至上海艾耘、将其持有的3%股权以7,300万元的价格转让至杜锦豪。
2019年10月28日,公司就本次股权转让取得了中国(上海)自由贸易试验区管理委员会出具的《外商投资企业变更备案回执》(ZJ201901109号)。
2019年10月30日,中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局出具《准予变更(备案)登记通知书》,核准了公司上述变更事项。
2019年10月30日,中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局颁发《营业执照》(社会统一信用代码:91310115759595927U)。
7、2019年11月,有限公司整体变更为股份公司。
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2559号文《关于同意上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》,本公司向境内投资者首次公开发行人民币普通股(A股)90,000,000股,并于2020年12月2日在上海证券交易所科创板挂牌上市交易。于2021年12月31日,本公司总股本为人民币450,000,000.00元,每股面值人民币1元。
　　于2022年12月31日，本公司总股本为人民币450,000,000.00元，每股面值人民币1元。

参股控股公司：