西山科技公司资料
公司名称：重庆西山科技股份有限公司
英文名称：Chongqing Xishan Science&Technology Co.,Ltd.
所属地域：重庆市
所属行业：医药生物 — 医疗器械
公司网址：www.xishantech.com.cn
主营业务：手术动力装置的研发、生产、销售。
产品名称：
神经外科手术动力装置 、颅骨钻头 、铣刀 、磨钻头 、耳鼻喉科手术动力装置 、鼻刨刀 、喉刨刀 、咽刨刀 、显微磨钻头 、脊柱外科产品 、关节外科产品 、创伤外科产品 、乳房病灶旋切式活检系统 、乳房旋切活检针 、颌面外科手术动力装置 、锯片
控股股东：重庆西山投资有限公司 (持有重庆西山科技股份有限公司股份比例：36.06%）
实际控制人：郭毅军、李代红 (持有重庆西山科技股份有限公司股份比例：38.32、2.63%）
最终控制人：郭毅军、李代红 (持有重庆西山科技股份有限公司股份比例：38.32、2.63%）
董事长：郭毅军
董 秘：白雪
法人代表：郭毅军
总 经 理：郭毅军
注册资金：5300.15万元
员工人数：566
电 话：86-023-68211081
传 真：86-023-68211081
邮 编：401121
办公地址：重庆市渝北区北部新区高新园木星科技发展中心(黄山大道中段9号)
公司简介：
重庆西山科技股份有限公司主营业务是手术动力装置的研发、生产、销售。主要产品是手术动力装置包括整机、耗材及配件。公司拥有国家III类医疗器械注册证3项、II类医疗器械注册证36项，并牵头起草了6项手术动力装置相关国家医药行业标准。公司先后承担并完成了“十二五”国家科技支撑计划项目“高性能颅脑手术动力装置关键技术研究及产品开发”、国家高技术产业化示范工程项目“颅底与脊柱微创治疗手术动力装置”、重庆市技术创新与应用示范项目“基于真空辅助活检（VAB）技术的乳房活检与旋切系统研发”等多项国家和重庆市的科技攻关和产业化项目。
高管介绍：
董事会(9人)：
监事会(3人)：
高管(7人)：
发行相关：
成立日期：1999-12-23
发行数量：1325.04万股
发行价格：135.80元
上市日期：2023-06-06
发行市盈率：109.2800倍
预计募资：6.61亿元
首日开盘价：178.00元
发行中签率：0.05%
实际募资：17.99亿元
主承销商：东方证券承销保荐有限公司
上市保荐人：东方证券承销保荐有限公司
历史沿革：
（一）有限公司的设立情况
1999年12月，郭毅军、李代红共同出资发起设立西山有限，西山有限设立时的注册资本为200万元，其中郭毅军以实物资产作价180万元出资，占注册资本90%；李代红以货币方式认缴2万元出资，实物资产作价18万元出资，占注册资本10%。
1999年12月23日，重庆华信会计师事务所对西山有限本次出资情况予以审验并出具了重华信会验[1999]第1-068号《验资报告》。
2022年1月4日，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具《专项复核报告》（永证专字（2022）第310001号），确认上述出资已足额到位。
西山有限设立时，现时有效的法律法规为1993年首次颁布的《中华人民共和国公司法》。根据《公司法》第二十四条的相关规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。对作为出资的实物、工业产权、非专利技术或者土地使用权，必须进行评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。土地使用权的评估作价，按照法律、行政法规的规定办理。
以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过有限责任公司注册资本的百分之二十，国家对采用高新技术成果有特别规定的除外。
西山有限设立时，股东的实物出资未按照前述规定履行评估程序，存在瑕疵。
针对前述非货币性资产出资中存在瑕疵的情况，郭毅军于2015年1月以货币资金方式一次性出资补足360.80万元（对应本次非货币出资及2002年4月非货币出资），以履行完毕其应有的出资义务；李代红于2015年11月以货币资金方式一次性出资补足18.00万元，以履行完毕其应有的出资义务。公司已在前述出资补足事项完成后按照当时《会计准则》的规定进行了会计处理，将补足资金全部计入资本公积。
前述项货币资金补足资本事项已经四川华信（集团）会计师事务所审验，并出具了川华信验【2015】65号验资报告和川华信验【2015】92号验资报告。
（二）股份公司的设立情况
公司系由西山有限整体变更设立。
2015年7月16日，西山有限召开临时股东会，同意以2015年5月31日为改制基准日，将公司整体变更为股份公司。股份公司注册资本1,000万元，以四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（川华信审（2015）199号）所确认的截至2015年5月31日西山有限的净资产3,445.04万元为基础，按照3.445：1的比例折为1,000万股，净资产超出部分2,445.04万元计入资本公积。
2015年7月31日，公司召开创立大会，同意设立西山科技。
2015年7月31日，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对本次整体变更事项进行了审验并出具了川华信验[2015]64号的《验资报告》。
2015年8月，本次股份公司成立事宜在重庆市工商行政管理局办理了工商变更登记手续，取得了新的《营业执照》。
截至2015年5月31日，西山有限账面净资产为3,445.04万元，未分配利润为-493.21万元。发行人由有限责任公司整体变更为股份有限公司时存在未分配利润为负或累计未弥补亏损的情形，出现这一情形的主要原因在于公司前期研发、市场拓展投入较大，产品市场导入期长，产品及服务收入较少，不能覆盖同期发生的研发、生产、人力等较大的成本费用支出。随着公司近年来迅速发展，公司目前已形成较强的持续盈利能力。报告期内，公司累计未弥补亏损规模逐年减少，截至2021年12月31日，公司未分配利润为负的情形已消除，与公司盈利水平变动情况相匹配。公司整体变更为股份公司时存在累计未弥补亏损不会对公司未来可持续发展造成重大不利影响。
（三）发行人报告期内的股本及股东变化情况
1、报告期初发行人股本情况
2、2020年10月，报告期内第一次增资
2020年6月，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过公司注册资本由3,097.37万元增加至3,161.47万元，新增注册资本64.10万元由员工持股平台重庆幸福者企业管理中心（有限合伙）认缴出资。
本次增资价格为6元/股，系综合考虑公司当时的财务状况、发展前景协商确定。
2020年10月，公司就本次增资完成了工商变更登记，取得重庆市市场监督管理局换发的营业执照。
3、2020年12月，报告期内第二次增资
2020年11月，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过公司注册资本由3,161.47万元增加至3,556.65万元，新增注册资本395.18万元分别由四川省知识产权运营股权投资基金合伙企业（有限合伙）、贺永捷、蔡赤农、龚兴娟、方勇、重庆两江渝地股权投资基金合伙企业（有限合伙）、福建颂德股权投资合伙企业（有限合伙）、海宁东证唐德投资合伙企业（有限合伙）认缴出资。
本轮增资的价格为25.30元/股，系公司与各出资方协商，按照公司投前整体估值8亿元计算确定。
2020年12月，公司、郭毅军与上述各投资方分别签订了《增资扩股协议》，协议中对各投资方本次投资的前提条件、认购数量、认购总价、付款安排等作出约定。
同月，公司就本次增资完成了工商变更登记，取得重庆市市场监督管理局换发的营业执照。
4、2021年3月，报告期内第一次股权转让
2021年3月，郭毅军与贾福蓉签署《股权转让协议》，约定郭毅军将其所持公司10.00万股股份转让给贾福蓉，交易对价为253.10万元，对应的转让价格为25.31元/股。本次股权转让的转让价格系转让双方参照2020年末公司增资扩股的价格协商确定。同月，前述股权转让完成交割。
5、2021年3月，报告期内第三次增资
2019年11月，公司2019年第三次临时股东大会会议审议通过《上海景桢企业管理合伙企业（有限合伙）关于重庆西山科技股份有限公司之投资协议》（以下简称“《景桢投资协议》”）。
根据《景桢投资协议》的相关条款，上海景桢向西山科技借款900万元，自合同签订之日起至2021年12月31日前，上海景桢有权将所持有全部债权按西山科技不高于6.7亿元的投前估值转换为西山科技股权（对应转股价格不高于21.67元/股）；若西山科技在借款发生后、转股前发生增资、资本公积转增股本等导致总股本变化事项，转股价格及数量将做相应调整。协议签订后，上海景桢按照协议约定于2019年12月12日向公司支付了900万元借款。
2021年3月，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于同意上海景桢企业管理合伙企业（有限合伙）将债权转为股权的议案》，同意上海景桢将其享有的900万元债权转换为公司股权。
按照《景桢投资协议》的相关条款，本次债转股按照公司投前整体估值6.7亿元及2021年3月的股本3,556.65万股而最终计算确定的转股价格为18.84元/股，转股数量为477,759股。本次转股完成后，公司注册资本由3,556.65万元增至3,604.43万元。
同月，上海景桢、西山投资、郭毅军、西山科技及同心投资签署了《关于重庆西山科技股份有限公司债转股投资协议之补充协议》，对本次上海景桢债转股的转股价格、转股数量等事项进行了约定，并约定本次债转股完成后，上海景桢对公司的900.00万元债权消灭。
2021年3月，公司就本次增资完成了工商变更登记，取得重庆市市场监督管理局换发的营业执照。
6、2021年3月，报告期内第二次股权转让
2020年12月18日，公司股东重庆华犇与郭毅军签订了《股份转让协议》，约定重庆华犇将其持有的517,398股公司股份转让给郭毅军，交易对价为以736.46万元，对应的转让价格为14.23元/股。
本次股权转让价格14.23元/股低于公司2020年12月的增资价格25.31元/股，主要原因包括：
（1）重庆华犇于2012年入股公司，投资时间较长，自身对于资金回收有期限要求，而公司股份未在公开市场交易，流动性受限；
（2）投资西山期间已通过转让部分公司股份，取得较为丰厚的投资收益，（3）2020年12月新增的投资方在投资协议中加入了较多的保护性条款。本次股权转让的转让价格系转让双方协商确定，转让双方不存在任何争议或纠纷。
7、2021年5月，报告期内第三次股权转让
2021年2月、2021年5月，重庆汉能、北京汉能、北京信怡（以下合称“转让方”）与郭毅军、李代红先后签订了《股份转让协议》及《股份转让协议之补充协议》。根据前述协议，转让方将其合计持有的公司373.57万股股份转让给郭毅军，交易对价合计为5,500万元。
本次股权转让价格14.72元/股低于公司2020年12月的增资价格25.31元/股，主要原因包括：
（1）重庆汉能于2013年入股公司，北京汉能、北京信怡于2015年入股公司，投资时间较长，自身对于资金回收有期限要求，而公司股份未在公开市场交易，流动性受限；
（2）重庆汉能、北京信怡已通过转让部分公司股份收回投资成本，（3）2020年12月新增的投资方在投资协议中加入了较多的保护性条款。本次股权转让的转让价格系转让双方协商确定，转让双方不存在任何争议或纠纷。
2021年5月，公司、郭毅军先后与永修观由、嘉兴观由、嘉兴元徕分别签订《投资协议》及相关补充协议，约定郭毅军向前述主体转让其所持西山科技的股份。
8、2021年6月，报告期内第四次股权转让
2021年6月，公司、郭毅军先后与福建宜德、自然人刘畅分别签订《投资协议》及相关补充协议，约定郭毅军向前述主体转让其所持西山科技的股份。
9、2021年9月，报告期内第四次增资
2021年6月，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于实施2021年员工股权激励的议案》、《关于员工持股平台认购公司新增股份的议案》等议案，同意公司以10元/股的价格对公司核心管理人员、核心技术人员、核心业务人员实施股权激励，激励总数不超过86.1万股；同意根据公司2021年员工股权激励方案，成立众成一号、众成二号、众成三号以及众成四号，认购公司新增86.1万股股份，认购后公司注册资本由3,604.43万元增加到3,690.53万元。
2021年9月，公司就本次增资完成了工商变更登记，取得重庆市市场监督管理局换发的营业执照。
10、2021年9月，报告期内第五次股权转让
2021年9月3日，郭毅军与刘洪泉签订了《股份转让协议》及《股份转让协议补充协议》。根据前述协议，郭毅军向刘洪泉转让了其持有的51.4918万股公司股份，转让价格为38.84元/股，转让对价合计2,000万元。
2021年9月3日，郭毅军与苏州金阖及广州市金阖股权投资管理合伙企业（有限合伙）签订了《股份转让协议》及《股份转让协议补充协议》。根据前述协议以及苏州金阖及广州市金阖股权投资管理合伙企业（有限合伙）后续向公司及郭毅军出具的说明，郭毅军向苏州金阖转让了其持有的77.2378万股股份，转让价格为38.84元/股，转让对价合计3,000万元。
本次股权转让的转让价格系转让双方协商确定，转让双方不存在任何争议或纠纷。
11、2021年12月，报告期内第五次增资
2021年10月，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了公司注册资本由3,690.53万元增加至3,975.11万元，其中，国药投资以现金9,500.00万元认购西山科技新增194.78万股股份，丰璟投资以现金380.00万元认购西山科技新增7.79万股股份，苏州金阖以现金4,000.00万元认购西山科技新增82.01万股股份。本次增资价格为48.77元/股。
本轮增资的价格为48.77元/股，系公司与各出资方协商，按照公司投前整体估值18亿元计算确定。
2021年10月31日，公司、西山投资、郭毅军、国药投资、丰璟投资签订了《关于重庆西山科技股份有限公司之投资协议》及《补充协议》。
2021年10月31日，公司、西山投资、郭毅军、苏州金阖签订了《关于重庆西山科技股份有限公司之投资协议》及《补充协议》。
2021年12月，公司就本次增资完成了工商变更登记，取得重庆市市场监督管理局换发的营业执照。
（四）发行人报告期内的历次验资情况
2022年1月，永拓对公司报告期内的历次增资事项进行了补充验资并出具了永证验字（2022）第210003号《验资报告》，确认截至2021年11月12日止，报告期内公司已累计收到货币投资款合计26,025.60万元，变更后的累计注册资本为3,975.11万元。
参股控股公司：
在线客服
